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中国经济网北京11月18日讯 浙江证监局14日发布对于对沈宇接纳出具警示函步伐的决定。经查，沈宇在广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776.SZ）杭州富春路证券营业部从业技艺天元证券_手机版APP升级包下载与电脑版更新说明，存在向他东谈主推介销售非广发证券股份有限公司刊行或代销的金融产物并从中得回不正当利益的动作。
上述动作违背了《证券公司代销金融产物措置规矩》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置认识》（证监会令第195号）第二十六条第一项和第二项、《证券期货酌量机构相等使命主谈主员正直从业规矩》（证监会令202号）第十条第四项的规矩。
阐发《证券公司代销金融产物措置规矩》第二十条、《证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置认识》第五十一条第一款、《证券期货酌量机构相等使命主谈主员正直从业规矩》第十八条的规矩，浙江证监局决定对沈宇接纳出具警示函的监督措置步伐，并记入证券期货市集诚信档案数据库。
《证券公司代销金融产物措置规矩》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条规矩：证券公司从事代销金融产物动作的东谈主员，应当具有证券从业履历，并战胜证券从业东谈主员的措置规矩。
证券公司应当对金融产物营销东谈主员进行必要的培训，保证其充分了解所隆重推介金融产物的信息及与代销动作相关的公司里面措置规矩和监管要求。
张开剩余77%《证券公司代销金融产物措置规矩》第二十条规矩：证券公司相等从业东谈主员违背本规矩的，证监会相等派出机构照章接纳监管步伐好像赐与行政处罚。
《证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置认识》（证监会令第195号）第二十六条规矩：证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员不得从事下列动作：
（一）哄骗职务之便为本东谈主好像他东谈主牟取不正当利益；
（二）与其实践职责存在利益败坏的动作；
（三）不正当往返好像利益运送；
（四）挪用好像侵占公司、客户财富好像基金财产；
（五）私行接受客户请托从事证券基金投资；
（六）向客户违纪高兴收益好像承担厌世；
（七）暴露因职务便利得回的未公开信息、哄骗该信息从事好像昭示、示意他东谈主从事磋商的往返动作；
（八）违纪向客户提供资金、证券好像违纪为客户融资提供中介、担保好像其他便利；
（九）奢华权力、随意包袱，不按照规矩实践职责；
（十）法律法例和中国证监会规矩回绝的其他动作。
《证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置认识》第五十一条规矩：证券基金酌量机构相等董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员违背法律法例、本认识和中国证监会其他规矩的，中国证监会相等派出机构不错阐发情节轻重照章接纳责令改正、监管语言、出具警示函、责令按时论述、责令责罚相关东谈主员、责令更换相关东谈主员好像放弃其权利、放弃向董事、监事、高等措置东谈主员支付酬报好像提供福利、责令暂停实践职务、责令住手权力、责令破除职务、认定为不合适东谈主选等步伐。
证券基金酌量机构收到中国证监会相等派出机构责令住手权力好像破除职务的决定后，应当立即住手相关东谈主员权力好像破除其职务，不得将其调理到其他平级好像更高层级职务。
证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员被暂停实践职务技艺，不得擅自下野。
《证券期货酌量机构相等使命主谈主员正直从业规矩》（证监会令202号）第十条规矩：证券期货酌量机构使命主谈主员不得以下列花式谋取不正当利益：
（一）平直好像迤逦以第九条所列表情接管、索求他东谈主的财物好像利益；
（二）平直好像迤逦哄骗他东谈主提供或主动得回的内幕信息、未公开信息、交易神秘和客户信息谋取利益；
（三）以引导客户从事无须要往返、使用客户受托财富进行无须要往返等花式谋取利益；
（四）违纪从事渔利性酌量动作，违纪兼任可能影响其放心性的职务好像从事与场所机构好像投资者正当利益相败坏的动作；
（五）违纪哄骗权力为嫡支属好像其他利益关系东谈主从事渔利性酌量动作提供便利要求；
（六）其他谋取不正当利益的情形。
《证券期货酌量机构相等使命主谈主员正直从业规矩》第十八条规矩：证券期货酌量机构相等使命主谈主员违背本规矩的，中国证监会不错接纳出具警示函、责令干预培训、责令按时论述、责令改正、监管语言、认定为不合适东谈主选、暂不受理行政许可磋商文献等行政监管步伐。
以下为原文：
对于对沈宇接纳出具警示函步伐的决定
沈宇：
经查，你在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部从业技艺，存在向他东谈主推介销售非广发证券股份有限公司刊行或代销的金融产物并从中得回不正当利益的动作。
上述动作违背了《证券公司代销金融产物措置规矩》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置认识》（证监会令第195号）第二十六条第一项和第二项、《证券期货酌量机构相等使命主谈主员正直从业规矩》（证监会令202号）第十条第四项的规矩。
阐发《证券公司代销金融产物措置规矩》第二十条、《证券基金酌量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置认识》第五十一条第一款、《证券期货酌量机构相等使命主谈主员正直从业规矩》第十八条的规矩，我局决定对你接纳出具警示函的监督措置步伐，并记入证券期货市集诚信档案数据库。你应切实增强合规意志，圭表展业动作，根绝违纪动作再次发生。
若是对本监督措置步伐不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监督措置步伐不住手实践。
浙江证监局
2025年11月6日天元证券_手机版APP升级包下载与电脑版更新说明
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