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不雅点网讯：12月11日，香港证监会申斥瑞士盈丰，并处以罚金1085万港元。证监会指天元证券_手机版APP升级包下载与电脑版更新说明，因该公司在2015年1月至2020年12月本事犯有居品遵法审查、备存记载及蔓延呈报的缺失。证监会的走访源自瑞士盈丰的主动呈报及金管局转交的走访后果。
证监会露出，在居品遵法审查方面，瑞士盈丰莫得在评估322只债券时有计划不同居品的独到特色，亦莫得实时更新其里面战术以反馈监管变动。瑞士盈丰亦莫得确保在每次来去时或之前，就几许复混居品的分销向客户提供充分费力及劝诫声明。
至于备存记载及蔓延呈报方面，瑞士盈丰莫得就141只债券备存居品遵法审查记载，及于2020年7月初次怀疑出现居品遵法审查缺失机，莫得立即向证监会作出呈报。
证监会称，在决定吸收上述刑事牵累时，已有计划到通盘相干情况，包括瑞士盈丰已吸收接济秩序，以加强其居品遵法审查的框架；瑞士盈丰与金管局及证监会配合惩处在走访历程中发现的照看事项；及瑞士盈丰将实行加强的投诉处理身手，以检视在相干本事内购买了受影响居品的客户的投诉。
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